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國家融資擔保基金有限責任公司股權(quán)投資業(yè)務管理暫行辦法

來源：時間：2021-04-27 15:36:10

（2020年修訂版）

第一章總則
第一條 為規(guī)范國家融資擔?；鹩邢挢熑喂荆ㄒ韵潞喎Q“基金”）股權(quán)投資，積極發(fā)揮政策引導作用，推動構(gòu)建全國政府性融資擔保體系，提升對小微企業(yè)、“三農(nóng)”和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新等普惠領(lǐng)域金融服務能力，根據(jù)《國務院辦公廳關(guān)于有效發(fā)揮政府性融資擔保基金作用切實支持小微企業(yè)和“三農(nóng)”發(fā)展的指導意見》（國辦發(fā)〔2019〕6號，以下簡稱6號文）等法律法規(guī)及公司章程有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱股權(quán)投資，是基金根據(jù)國家政策和基金發(fā)展規(guī)劃，以自有資金或股權(quán)投入，取得特定政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)股權(quán)的交易行為。
第三條 基金股權(quán)投資按照以下原則開展：
（一）堅持政策性定位。以股權(quán)投資為紐帶，引導和支持地方政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)聚焦支小支農(nóng)融資擔保主業(yè)，不以盈利為目的，充分發(fā)揮增信分險降費功能作用，有效緩解普惠領(lǐng)域“融資難、融資貴”問題。
（二）堅持“投保聯(lián)動”?；鸸蓹?quán)投資與再擔保業(yè)務合作有機結(jié)合、互為依托，不斷增強政府性融資擔保體系的資本實力與業(yè)務拓展能力。
（三）堅持審慎穩(wěn)步推進。立足當前，充分結(jié)合政府性融資擔保體系建設(shè)現(xiàn)狀，選擇條件相對成熟的機構(gòu)先行先試，發(fā)揮示范帶動作用，不斷完善投資標準，分階段分步驟實施，扎實開展股權(quán)投資工作。
第四條 基金股權(quán)業(yè)務部牽頭負責股權(quán)投資業(yè)務，負責編制基金年度股權(quán)投資工作安排意見、選取投資對象、組織盡職調(diào)查、合同談判與簽訂、投后管理等。再擔保業(yè)務部負責提供合作機構(gòu)相關(guān)信息等。風控合規(guī)部負責股權(quán)投資的法律與合規(guī)審查、風險評估和監(jiān)督等。財務管理部負責投資資金撥付和回收等。
第五條 基金年度股權(quán)投資工作安排意見，納入基金年度經(jīng)營計劃，報經(jīng)董事會批準后實施。年中股權(quán)投資方案需調(diào)整的，須按程序報經(jīng)董事會批準。年度執(zhí)行結(jié)果向董事會報告。
第二章 投資對象、條件和方式
第六條 基金股權(quán)投資對象為政府性融資擔保機構(gòu)，主要投資于省（自治區(qū)、直轄市、計劃單列市）屬政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)（以下統(tǒng)稱省屬機構(gòu)），支持其投資轄內(nèi)地市級政府性融資擔保機構(gòu)（以下統(tǒng)稱市屬機構(gòu)）。
第七條 基金股權(quán)投資對象選取應滿足以下條件：
（一）機構(gòu)聚焦支小支農(nóng)主業(yè)，專注服務小微企業(yè)、“三農(nóng)”等普惠主體。符合政策要求的融資擔保、再擔保業(yè)務覆蓋面廣、規(guī)模大、占比高，政策性業(yè)務開拓能力較強，政策性功能作用發(fā)揮較好，并不斷優(yōu)化業(yè)務結(jié)構(gòu)。
（二）與基金開展再擔保業(yè)務合作規(guī)模較大。
（三）地方政府已出臺系列支持政策，以保證機構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展。
（四）機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)健全，人員、機構(gòu)、業(yè)務運作、風險控制、財務管理等符合公司治理的相關(guān)要求，具有較強的風險控制能力。
（五）在地方開展的政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)年度績效評價工作中，獲得“良”及以上評價等次。
（六）基金規(guī)定的其他條件。
第八條 對存在下列情形之一的機構(gòu)，基金不予股權(quán)投資：
（一）偏離主業(yè)盲目擴大業(yè)務范圍的；
（二）6號文出臺后為政府債券發(fā)行提供擔?；驗檎谫Y平臺融資提供增信的；
（三）6號文出臺后向融資擔保、再擔保機構(gòu)（含與主業(yè)直接相關(guān)的附屬機構(gòu)）以外的機構(gòu)進行股權(quán)投資的；
（四）存在重大違法違規(guī)事項，或依法可能導致不能存續(xù)情形或障礙的。
第九條 基金可采用發(fā)起設(shè)立、增資擴股等方式對機構(gòu)進行股權(quán)投資，原則上不采用股權(quán)受讓方式。
第三章投資決策
第十條 投資初選。股權(quán)業(yè)務部根據(jù)本辦法各項要求和基金年度股權(quán)投資工作安排意見，對省屬機構(gòu)進行綜合測評，結(jié)合業(yè)務合作等情況，初選出符合條件的省屬機構(gòu)，上報基金領(lǐng)導集體辦公會審議確定年度股權(quán)投資考察范圍。
第十一條 受理申請。股權(quán)業(yè)務部在投資考察范圍內(nèi)，與相關(guān)機構(gòu)及地方有關(guān)部門溝通，就省屬機構(gòu)參與體系建設(shè)能力與意愿、投資預期政策目標、擬投資金額及方式、資金支付、特殊條款等投資主要事項初步取得一致意見，初步審核相關(guān)省屬機構(gòu)提交的投資申請、擬投資市屬機構(gòu)意見，或推薦意見、托管承諾等。
第十二條 盡職調(diào)查。股權(quán)業(yè)務部根據(jù)經(jīng)批準的盡職調(diào)查方案，根據(jù)需要組織相關(guān)部門和第三方機構(gòu)開展投資備選機構(gòu)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查和投資方案報告。風控合規(guī)部對盡職調(diào)查和投資方案報告出具獨立的風險評估意見。
第十三條 投資決策?；痫L險評審委員會對股權(quán)業(yè)務部提交的盡職調(diào)查和投資方案報告、資產(chǎn)評估報告，及風控合規(guī)部出具的獨立風險評估意見等開展審議，確定擬投資機構(gòu)和投資金額等事項。審議通過后，股權(quán)業(yè)務部上報總經(jīng)理確認。按照“三重一大”有關(guān)規(guī)定報基金黨委會審批決策。
第十四條 法律審查和合同簽署。股權(quán)業(yè)務部負責與擬投資機構(gòu)溝通，起草合同文本，經(jīng)風控合規(guī)部合規(guī)性審核后，報分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準。基金法人代表或其授權(quán)代表與被投資機構(gòu)簽署合同。合同內(nèi)容主要包括：投資規(guī)模、交易價格、投資方式、雙方權(quán)利義務、保護性措施、退出方案、委托管理及后續(xù)相關(guān)交易安排等。
第十五條資金劃轉(zhuǎn)。財務管理部根據(jù)合同約定，向被投資機構(gòu)劃轉(zhuǎn)投資款，收取被投資機構(gòu)出具的股權(quán)證明或出資證明書。資金撥付可以采取累進方式，與考核結(jié)果掛鉤，實現(xiàn)預期目標后，及時撥付后續(xù)資金。
第十六條工商變更。股權(quán)業(yè)務部協(xié)助被投資機構(gòu)完成工商登記或變更，并根據(jù)國有資產(chǎn)管理法律法規(guī)規(guī)定，完成國有法人股備案。
第四章 投后管理和風險控制
第十七條 股權(quán)業(yè)務部牽頭負責投后管理工作，會同基金相關(guān)部門及委托管理機構(gòu)等，監(jiān)督被投資機構(gòu)資金使用和政策性目標實現(xiàn)情況，從事以下工作：
（一）建立定期報告制度。督促被投資機構(gòu)或委托管理機構(gòu)向基金定期報告主要經(jīng)營情況，及時報告重大事項及應急事項等。股權(quán)業(yè)務部在綜合評估基礎(chǔ)上形成投后管理報告。
（二）不定期開展檢查。股權(quán)業(yè)務部會同風控合規(guī)部、視情況組織委托管理機構(gòu)對被投資機構(gòu)等開展不定期檢查，及時向基金報告被投資機構(gòu)等經(jīng)營中存在的風險和隱患，提出處理意見并跟進落實。
（三）行使股東相關(guān)權(quán)利。根據(jù)合同約定，股權(quán)業(yè)務部負責按照基金授權(quán)，組織行使股東相關(guān)權(quán)利，包括但不限于參與重大決策、委派董事（股權(quán)代表）、組織董事（股權(quán)代表）參加被投資機構(gòu)重要會議等。
第十八條 被投資機構(gòu)出現(xiàn)以下情形之一的，基金有權(quán)按照合同約定，采取相應措施，包括要求控股股東等以不低于基金投資金額受買基金股權(quán)等。
（一）嚴重違背投資約定的；
（二）阻礙基金行使股東權(quán)利的；
（三）向基金報送虛假材料的；
（四）投后出現(xiàn)本辦法第八條列示情形的。
第十九條 省屬機構(gòu)基于基金股權(quán)投資，繼續(xù)向轄內(nèi)市屬機構(gòu)投資的，應督促其發(fā)揮政策性作用、合規(guī)經(jīng)營，并與相關(guān)市屬機構(gòu)就保護性措施、退出情形等重要事項予以約定。如有觸發(fā)退出約定情形的，省屬機構(gòu)應與基金協(xié)商處理，對撤資進行妥善安排。
第二十條基金可視體系建設(shè)和經(jīng)營管理需要，以持有的市屬機構(gòu)股權(quán)投資于相關(guān)省屬機構(gòu)，逐步理順與省屬機構(gòu)、相關(guān)市屬機構(gòu)的股權(quán)和管理關(guān)系。
第二十一條 股權(quán)業(yè)務部負責建立和管理股權(quán)投資業(yè)務檔案。對基金投資決策、合同簽署和投后管理等工作中形成的盡職調(diào)查報告、資產(chǎn)評估報告、審計報告、投資合同、重要會議紀錄等相關(guān)文件和重要資料，及時進行整理，歸檔入卷，以備檢查。
第五章附則
第二十二條基金參與股權(quán)投資業(yè)務的部門和人員，應嚴格遵守基金規(guī)章制度，遵循相關(guān)職業(yè)道德和行為規(guī)范，勤勉工作，忠于職守，接受監(jiān)督檢查。對違反基金有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)給予有關(guān)責任人員警告、通報批評；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)追究刑事責任。
第二十三條本辦法由基金負責解釋，自印發(fā)之日起施行。

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